序号

当事人名称

行政处罚

决定书文号

违法行为类型

行政处罚内容

作出行政处罚

决定机关名称

作出行政处罚

决定日期

联系电话

备注

1

中国银行股份有限公司青岛市分行

青银罚决字

〔2023〕4号

1.违反金融统计管理规定；

2.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；

3.违反账户管理规定；

4.违反条码支付业务管理规定；

5.违反流通人民币管理规定；

6.违反人民币反假有关规定；

7.占压财政存款或者资金；

8.违反国库科目设置和使用规定；

9.未按规定履行客户身份识别义务；

10.违反金融消费者权益保护管理规定。

警告，通报批评，罚款273.4万元

中国人民银行

青岛市分行

2023年9月4日

0532-

80896092

2

张强

(时任中国银行股份有限公司青岛市分行个人数字金融部总经理)

青银罚决字

〔2023〕5号

对中国银行股份有限公司青岛市分行以下违法违规行为负有直接责任：

未按规定履行客户身份识别义务。

罚款2.5万元

中国人民银行

青岛市分行

2023年9月4日

0532-

80896092

3

王洪凯

（时任中国银行股份有限公司青岛市分行公司金融部总经理）

青银罚决字

〔2023〕6号

对中国银行股份有限公司青岛市分行以下违法违规行为负有直接责任：

未按规定履行客户身份识别义务。

罚款1万元

中国人民银行

青岛市分行

2023年9月4日

0532-

80896092

4

丁伟杰

（时任中国银行股份有限公司青岛市分行交易银行部副总经理）

青银罚决字

〔2023〕7号

对中国银行股份有限公司青岛市分行以下违法违规行为负有直接责任：

未按规定履行客户身份识别义务。

罚款1万元

中国人民银行

青岛市分行

2023年9月4日

0532-

80896092

5

青岛城阳珠江村镇银行股份有限公司

青银罚决字

〔2023〕8号

1.违反金融统计管理规定；

2.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；

3.违反账户管理规定；

4.违反流通人民币管理规定；

5.违反人民币反假有关规定；

6.未按规定履行客户身份识别义务；

7.违反消费者金融信息保护管理规定；

8.违反金融消费者权益保护管理规定。

警告，罚款91.6万元

中国人民银行

青岛市分行

2023年9月4日

0532-

80896092

6

于可杰

（时任青岛城阳珠江村镇银行股份有限公司副行长）

青银罚决字

〔2023〕9号

对青岛城阳珠江村镇银行股份有限公司以下违法违规行为负有直接责任：

未按规定履行客户身份识别义务。

罚款1万元

中国人民银行

青岛市分行

2023年9月4日

0532-

80896092

7

中路财产保险股份有限公司

青银罚决字

〔2023〕10号

1.未按规定履行客户身份识别义务；

2.未按规定保存客户身份资料和交易记录。

罚款53万元

中国人民银行

青岛市分行

2023年9月4日

0532-

80896092

8

刘福山

（时任中路财产保险股份有限公司合规负责人、首席风险官、兼任风控合规部总经理）

青银罚决字

〔2023〕11号

对中路财产保险股份有限公司以下违法违规行为负有直接责任：

1.未按规定履行客户身份识别义务；

2.未按规定保存客户身份资料和交易记录。

罚款3.8万元

中国人民银行

青岛市分行

2023年9月4日

0532-

80896092